香港貴金屬及寶石交易商交易制度常見問(wèn)題(上)
以下所指的香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的條文,須同時(shí)參照香港法例2022年第15號(hào)條例《2022年打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》的相關(guān)修訂。
常見問(wèn)題
1.有哪些物品受這注冊(cè)制度規(guī)管?
物品包括:
a.貴金屬
成品或非成品狀態(tài)的金、銀、白金或鉑金、銥、鋨、鈀、銠或釕;
b.寶石
鉆石、藍(lán)寶石、紅寶石、綠寶石、玉石或珍珠,不論其為天然與否;
c.貴重產(chǎn)品
符合以下說(shuō)明的珠寶或表:由任何貴金屬或?qū)毷蚣嬗缮鲜鰞烧呓M成,或包含或附有任何貴金屬或?qū)毷蚣姘蚋接猩鲜鰞烧撸?/div>
d.貴重資產(chǎn)支持工具注1
以貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品支持的、使有關(guān)持有人有權(quán)享有該等資產(chǎn)(整體或部分)的證明書或工具;但
不包括《證券及期貨條例》(第571章) 所界定的任何證券、期貨合約、集體投資計(jì)劃的任何權(quán)益、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品或場(chǎng)外衍生工具產(chǎn)品,或虛擬資產(chǎn)。
除珠寶或表外,貴重產(chǎn)品并不涵蓋只包含或附有很少量貴金屬或?qū)毷奈锲?,例如醫(yī)療器具、工業(yè)設(shè)備、電子產(chǎn)品、食品、飲料及文具等。
注1.例子: 金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)黃金白銀合約及珠寶金行的供金券
2.什么是從事貴金屬及寶石交易?
根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 第53ZTZ及53ZU條,任何人士從事貴金屬及寶石交易是指任何人以業(yè)務(wù)形式,進(jìn)行任何以下活動(dòng) —
a.買賣 (即出售、要約出售、購(gòu)買、要約購(gòu)買或?yàn)樽鞒鍪鄱苡?、出口或進(jìn)口貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品;
b.生產(chǎn)或提煉貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品,或?qū)ζ溥M(jìn)行增值加工;
c.發(fā)行、贖回或買賣貴重資產(chǎn)支持工具;
就a、b 或 c 段所述的任何活動(dòng),擔(dān)任中介人。
然而,任何人在經(jīng)營(yíng)物流服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí),僅因在通常業(yè)務(wù)運(yùn)作中進(jìn)口或出口貴金屬、寶石或貴重產(chǎn)品則除外。
3.什么是指明交易?
指明交易指符合以下說(shuō)明的交易 —
由正在經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的人進(jìn)行,而一項(xiàng)金額不少于《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表3I指明的款額 (即120,000港元或折算為另一貨幣的相同款額) 的付款或總額不少于該款額的多于一項(xiàng)付款,就該交易而藉現(xiàn)金以外的任何方式或方式組合在香港作出或收取,不論該交易是 —
以單一次操作執(zhí)行;或
以有關(guān)連的或看來(lái)是有關(guān)連的若干次操作執(zhí)行;及
不是指明現(xiàn)金交易。
4.什么是指明現(xiàn)金交易?
指明現(xiàn)金交易指符合以下說(shuō)明的交易:交易由正在經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù)的人進(jìn)行,而一項(xiàng)或多于一項(xiàng)總額不少于《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 附表3H指明 (即120,000港元或折算為另一貨幣的相同款額) 的現(xiàn)金付款,在香港就該交易而作出或收取,不論該交易是 —
以單一次操作執(zhí)行;或
以有關(guān)連的或看來(lái)是有關(guān)連的若干次操作執(zhí)行。
5.現(xiàn)金以外的任何方式或方式組合的付款所指的是什么?
現(xiàn)金以外的付款所指是不同的非現(xiàn)金付款方法,例如信用卡、銀行轉(zhuǎn)賬、支票、電子錢包等。在判斷交易是否指明交易時(shí),只有非現(xiàn)金付款才會(huì)納入計(jì)算,不管不同非現(xiàn)金付款的組合方式為何。
6.誰(shuí)人需要注冊(cè)?
任何人如有意在香港經(jīng)營(yíng)貴金屬及寶石業(yè)務(wù),而在業(yè)務(wù)過(guò)程中在香港進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易(定義請(qǐng)參閱問(wèn)題3及4),均須向海關(guān)注冊(cè)。
現(xiàn)時(shí)受《銀行業(yè)條例》(第155章) 規(guī)管的認(rèn)可機(jī)構(gòu)、《當(dāng)押商條例》(第166章) 規(guī)管的當(dāng)押商、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》 (第615章) 規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu)注2在進(jìn)行附屬于其主要業(yè)務(wù)的貴金屬及寶石業(yè)務(wù)以及非香港貴金屬及寶石交易商 (定義請(qǐng)參閱問(wèn)題20),可獲豁免注冊(cè)。
注2:持牌法團(tuán)、獲授權(quán)保險(xiǎn)人、持牌保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、持牌個(gè)人保險(xiǎn)代理或持牌保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)、工具持牌人或指定零售支付系統(tǒng)的系統(tǒng)營(yíng)運(yùn)者或交收機(jī)構(gòu)。
7.現(xiàn)正受《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章)規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu)已獲豁免注冊(cè),其子公司是否亦會(huì)獲豁免注冊(cè)?
為免出現(xiàn)監(jiān)管重疊,現(xiàn)時(shí)正受《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(第615章) 規(guī)管的部分金融機(jī)構(gòu),如進(jìn)行附屬于其主要業(yè)務(wù)的貴金屬及寶石業(yè)務(wù),可獲豁免注冊(cè)。除非其子公司同為條例中獲豁免注冊(cè)的機(jī)構(gòu),否則該子公司仍須注冊(cè),才可在香港進(jìn)行指明交易或指明現(xiàn)金交易。
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最后更新時(shí)間:2023-05-25 閱讀:63次分享本文
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