開(kāi)放式基金型公司常見(jiàn)問(wèn)題上

開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計(jì)劃的一種,結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司,主要用作投資基金工具,并為股東的利益管理投資。
 
開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金,并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊(cè)成立的普通公司,用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊(cè)成立或遷冊(cè)至香港的。
 
詳情
 
1.什么是開(kāi)放式基金型公司?
 
開(kāi)放式基金型公司是開(kāi)放式集體投資計(jì)劃的一種,結(jié)構(gòu)上屬擁有不定額股本的有限法律責(zé)任公司,主要用作投資基金工具,并為股東的利益管理投資。
開(kāi)放式基金型公司主要目的為一個(gè)投資基金,并非如同其他按《公司條例》(第622章)注冊(cè)成立的普通公司,用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途。開(kāi)放式基金型公司是根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)于香港注冊(cè)成立或遷冊(cè)至香港的。
 
如擬成立有限公司作一般的商業(yè)及貿(mào)易用途,請(qǐng)參閱在香港注冊(cè)成立本地有限公司。
 
2.哪些法規(guī)和守則規(guī)管開(kāi)放式基金型公司?
 
開(kāi)放式基金型公司由下述法規(guī)及守則規(guī)管:
 
《證券及期貨條例》(第571章)第IVA部;
 
《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章);
 
《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)(費(fèi)用)規(guī)例》(第571AR章);
 
《開(kāi)放式基金型公司守則》; 及
 
《證監(jiān)會(huì)產(chǎn)品手冊(cè)》
 
3.哪些機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管開(kāi)放式基金型公司?
 
由于開(kāi)放式基金型公司是作為投資基金而成立,因此由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)擔(dān)任主要監(jiān)管機(jī)構(gòu),并根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金型公司的注冊(cè)及監(jiān)管事宜。
 
公司注冊(cè)處處長(zhǎng)負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金型公司成立為法團(tuán)和法定法團(tuán)文件存檔的事宜,而破產(chǎn)管理署署長(zhǎng)則負(fù)責(zé)開(kāi)放式基金型公司的清盤(pán)程序。
 
4.就法定法團(tuán)文件存檔而言,《證券及期貨條例》(第571章)下的開(kāi)放式基金型公司與根據(jù)《公司條例》(第622章)成立的普通公司有否不同?
 
開(kāi)放式基金型公司主要的成立目的為一個(gè)投資基金,并非用以進(jìn)行一般的商業(yè)及貿(mào)易用途的公司。因此,《公司條例》內(nèi)有些規(guī)定并不適用于開(kāi)放式基金型公司,例如開(kāi)放式基金型公司無(wú)須:
 
向公司注冊(cè)處(本處)申報(bào)股本資料;
 
委任公司秘書(shū);
 
向本處申報(bào)押記資料;及
 
向本處交付周年申報(bào)表。
 
5.我如何查詢更多有關(guān)開(kāi)放式基金型公司這個(gè)新的投資基金工具結(jié)構(gòu)及其相關(guān)的制度?
 
你可瀏覽證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會(huì)查詢:
 
地址:香港鲗魚(yú)涌華蘭路18號(hào)港島東中心54樓
 
電話:(852) 2231 1222
 
電郵:ofc-enquiry@sfc.hk
 
6.我如何成立一間開(kāi)放式基金型公司?
 
根據(jù)《證券及期貨條例》(第571章)第112C及112D條,開(kāi)放式基金型公司獲證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))注冊(cè)及公司注冊(cè)處處長(zhǎng)(處長(zhǎng))發(fā)出公司注冊(cè)證明書(shū)后即告成立。這會(huì)透過(guò)「一站式」程序進(jìn)行,即證監(jiān)會(huì)會(huì)將開(kāi)放式基金型公司的注冊(cè)通知處長(zhǎng),而證監(jiān)會(huì)的注冊(cè)會(huì)在處長(zhǎng)發(fā)出公司注冊(cè)證明書(shū)時(shí)生效。
 
在「一站式」的程序下,申請(qǐng)人只須向證監(jiān)會(huì)交付處長(zhǎng)及稅務(wù)局局長(zhǎng)(局長(zhǎng))分別就成立為法團(tuán)及商業(yè)登記要求的所有文件及費(fèi)用。處長(zhǎng)會(huì)在證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)該開(kāi)放式基金型公司注冊(cè)后登記相關(guān)文件,并同時(shí)發(fā)出「開(kāi)放式基金型公司注冊(cè)證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」(代表局長(zhǎng))。
 
7.成立一間開(kāi)放式基金型公司須要什么文件及費(fèi)用?
 
成立一間開(kāi)放式基金型公司須要下述文件:
 
開(kāi)放式基金型公司-法團(tuán)成立表格(表格OFCNC1(SFC));
 
法團(tuán)成立文書(shū)的文本;及
 
致商業(yè)登記署通知書(shū) (IRBR3) 。
 
成立一間開(kāi)放式基金型公司所須費(fèi)用為港幣 3,034 元,當(dāng)中港幣 479 元的提交文件費(fèi)用將不獲退還。
 
此外,根據(jù)《商業(yè)登記條例》(第310章)第5A條的規(guī)定,任何人士申請(qǐng)成立開(kāi)放式基金型公司,即會(huì)被視作已同時(shí)申請(qǐng)商業(yè)登記。交付申請(qǐng)成立文件時(shí),必須同時(shí)繳付所須的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi),有關(guān)訂明的商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)的詳情,請(qǐng)參閱《商業(yè)登記費(fèi)及征費(fèi)收費(fèi)表》。
 
注:有關(guān)向證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)注冊(cè)開(kāi)放式基金型公司所須的文件及費(fèi)用,請(qǐng)瀏覽證監(jiān)會(huì)網(wǎng)頁(yè)(www.sfc.hk)「監(jiān)管職能>投資產(chǎn)品」欄目或直接向證監(jiān)會(huì)查詢。聯(lián)絡(luò)詳情請(qǐng)參閱問(wèn) 5。
 
8.法團(tuán)成立文書(shū)是否指明表格?
 
法團(tuán)成立文書(shū)并非指明表格。有關(guān)法團(tuán)成立文書(shū)的內(nèi)容的規(guī)定,可參考《證券及期貨條例》(第571章)第112K條及《證券及期貨(開(kāi)放式基金型公司)規(guī)則》(第571AQ章)第13條。證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))備有法團(tuán)成立文書(shū)的范本,請(qǐng)參閱證監(jiān)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)。
 
9.開(kāi)放式基金型公司的注冊(cè)辦事處可否設(shè)在香港境外?
 
不可以。開(kāi)放式基金型公司必須在香港設(shè)有一個(gè)注冊(cè)辦事處。
 
10. 開(kāi)放式基金型公司的所有首任董事是否均須簽署法團(tuán)成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書(shū)」 ?
 
是。開(kāi)放式基金型公司所有首任董事均須簽署法團(tuán)成立表格內(nèi)的「出任董事職位同意書(shū)」。
 
11.誰(shuí)可簽署開(kāi)放式基金型公司的法團(tuán)成立表格?
 
法團(tuán)成立表格必須由開(kāi)放式基金型公司的其中一位首任董事簽署。
 
12.我應(yīng)否把法團(tuán)成立表格內(nèi)未用過(guò)的資料頁(yè)一并交付登記?
 
除了未經(jīng)填寫(xiě)的續(xù)頁(yè)外,你應(yīng)交付整份法團(tuán)成立表格,包括載有不適用項(xiàng)目的資料頁(yè),并應(yīng)在這些資料頁(yè)用以填報(bào)資料的第一個(gè)資料格填上「無(wú)」或「不適用」。公司注冊(cè)處會(huì)拒絕接納不完整的表格。
 
13.經(jīng)由證券及期貨監(jiān)察事務(wù)委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))交付公司注冊(cè)處登記的法團(tuán)成立表格及法團(tuán)成立文書(shū)是否必須為正本?
 
法團(tuán)成立表格必須是正本,連同法團(tuán)成立表格交付的法團(tuán)成立文書(shū)可以是文本,兩者必須經(jīng)由證監(jiān)會(huì)交付公司注冊(cè)處登記。
 
14.公司注冊(cè)處可否郵遞「開(kāi)放式基金型公司注冊(cè)證明書(shū)」及「商業(yè)登記證」給我?
 
證書(shū)必須由法團(tuán)成立表格內(nèi)述明的文件提交人親身到公司注冊(cè)處領(lǐng)取。如果文件提交人委托他人代領(lǐng),代領(lǐng)人必須向公司注冊(cè)處交付文件提交人的授權(quán)書(shū)(須注明獲授權(quán)代表的身份證明文件號(hào)碼)以作紀(jì)錄。領(lǐng)件人須出示其身份證(如領(lǐng)件人是提交人或獲授權(quán)代表)或公司印章(如領(lǐng)件人所代表的提交人屬公司)才可領(lǐng)取證書(shū)。
 
公司注冊(cè)處不會(huì)向任何未能出示身份證明文件或公司印章的人士發(fā)出證書(shū)。
 
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最后更新時(shí)間:2023-06-25 閱讀:181次

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